下列选项中，基金财产可以参与的是（）。

巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

我国第一只开放式基金是（）。

衍生金融工具不包括（）。

在不收取销售服务费的情况下：某基金持有时间从2021年2月16日到2021年6月12日，在2021年6月12日该基金被赎回。则该收取（）赎回费并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

2017年4月，中国证监会机构监管部发布了（），根据基金投资标的及投资方向的不同，将FOF的产品类别细分为：股票型FOF、债券型FOF、货币型FOF、混合型FOF以及其他类型FOF。

下列选项中，中国证监会有权进行现场检查的对象不包括（）。

下列关于私募基金份额转让的说法中，错误的是（）。

以下选项中，（）不是QDII基金临时公告的事项。

基金份额持有人大会不可以由（ ）召集。

某企业十分注重企业的基金职业道德教育，设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型，采用丰富多彩的方式宣传职业道德，这种方式属于（ ）。

下列哪一项不是基金管理人合规文化建设的内容?（）

基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括（ ）。

下列不属于基金按照投资对象进行的分类的是（ ）。

债券反映的是（）关系。

基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两类，下列不属于机构投资者与个人投资者的区别的是（ ）。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以采取的措施不包括（ ）。

（）是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

根据规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。 Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会 Ⅳ.保管基金资产

下列不属于衍生金融工具的是（ ）。

基金财务报表包括（ ）的比较式资产负债表。

基金募集机构及其从业人员推介私募基金时，说法错误的是（ ）。

下列关于基金销售机构的准入条件，说法错误的是（）。

下列关于基金管理人和基金托管人的说法，正确的是（）。 Ⅰ．基金管理人与基金托管人不得为同一机构 Ⅱ．基金管理人与基金托管人不得相互出资 Ⅲ．基金管理人不得持有基金托管人的股份

（ ），是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

下列关于基金销售机构人员的资格管理，说法错误的是（ ）。

衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。下列选项中，（）不是衍生金融工具。

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。

场内申购和赎回ETF的申购对价和赎回对价不包括（ ）。

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

基金管理人应在申购和赎回开放日前（ ）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。

内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节，是说基金管理人的内部控制应坚持（）。

通常将市值超过()亿元人民币的股票归为大盘股。

基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则()。 Ⅰ.真实性原则 Ⅱ.准确性原则 Ⅲ.完整性原则 Ⅳ.及时性原则

销售合规性风险管理主要的措施有()。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.对销售协议进行合规审核 Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施 Ⅳ.加强销售行为的规范和监督

基金销售机构可以通过为客户提供个性化服务来强化客户的忠诚度，以下哪项是基金公司提供个性化服务的基础？（）

基金托管协议包含两类重要信息：一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查；二是（）。

投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。

关于基金年度报告，下列说法错误的是（ ）。

根据相互制约原则，基金管理人内部的一项业务，如果经过（ ）个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。

QDII基金可单独或同时以（ ）等主要币种计算并披露净值信息。

下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。 Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金 Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金、离岸基金和国际基金 Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动型(指数)基金 Ⅳ．根据资金募集方式，分为公募基金和私募基金

（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

下列属于基金销售机构的法定义务的是( )。

基金管理公司在设置业务体系和组织架构时，需体现的原则不包括（ ）。

我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（），债券型基金的认购费率通常在（）以下。

下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料，出现违规情形的，（ ）应责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

在基金监管的六大基本原则中，（）是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这是说基金销售适用性应当遵循的（ ）。

按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。

基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。

下列选项中，说法错误的是（ ）。

《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括( )等多类。 Ⅰ.公开出版资料 Ⅱ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料 Ⅲ.海报、户外广告 Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

可扩展商业报告语言(XBRL)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是（ ）的最新公认标准和技术。

下列关于封闭式基金的认购，说法不正确的是（）。

按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和（ ）。

私募基金进行备案时，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

关于ETF和LOF份额的认购，下列说法不正确的是（）。

基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和（）等部分组成。

下列关于基金销售机构人员管理和培训，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员 Ⅱ．基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录 Ⅲ．基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制 Ⅳ．基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训

下列关于道德的说法中，错误的是（ ）。

封闭式基金的发售方式一般有（ ）。

通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金被称为（）。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于基金客户服务的（）的内容。

基金管理人设立的监事会，应向股东会负责，（）至少召开一次会议。

基金与银行储蓄存款的差异主要表现在（）。 Ⅰ.性质不同 Ⅱ.所筹资金的投向不同 Ⅲ.收益与风险特性不同 Ⅳ.信息披露程度不同

基金年度报告披露的持有人信息包括（ ）。 Ⅰ．所有上市基金持有人的名称 Ⅱ．持有人结构 Ⅲ．持有人户数及户均持有基金份额 Ⅳ．上市基金前10名持有人的持有份额及占总份额的比例

基金客户服务是基金营销的重要组成部分，其需遵循的原则不包括（ ）。

将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠后、累计市值占市场总市值（ ）以下的公司归为小盘股。

货币市场基金应刊登偏离度信息主要有（ ）。 Ⅰ. 在临时报告中披露偏离度信息 Ⅱ. 在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息 Ⅲ. 在投资组合报告中披露偏离度信息

下列选项中，说法错误的是（ ）。

对于道德与法律的区别，以下表述错误的是（ ）。

基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（ ）。

基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露的内容不包括从基金财产中计提的（ ）的金额。

应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（ ）。 Ⅰ．为公募基金提供投资顾问服务的机构 Ⅱ．为公募基金提供了销售服务的机构 Ⅲ．为公募基金提供估值服务的机构

关于基金与银行储蓄存款的收益和风险特征，下列表述错误的是（ ）。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务，说法正确的是（）。

基金监管机构可以依法行使的监管权包括（）。 Ⅰ．检查权 Ⅱ．行政处罚权 Ⅲ．审批权 Ⅳ．禁止出入境

以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（）。 Ⅰ．单一国家型股票基金 Ⅱ．区域型股票基金 Ⅲ．全球股票基金 Ⅳ．在岸股票基金

投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是（）。 Ⅰ．投资知识 Ⅱ．社会阶层 Ⅲ．受教育程度 Ⅳ．性格

下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（）。

关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（）。

基金公司从专业角度设立各类委员会，下列关于该机制的表述中，正确的是（）。 Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构 Ⅱ．投资委员会是公司内非常设的议事机构 Ⅲ．投资委员会的会议，包括定期会议和临时会议 Ⅳ．风险控制委员会，负责制定估值方法的重大调整

下列私募基金的募集行为错误的是（）。

某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.2后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（）。

审慎监管主要是针对基金管理公司（  ）的监管。

公司型基金依据（  ）设立并营运。

若契约型基金已有198名投资者，则该基金还可接受（）作为投资者 (假设均满足合格投资者条件）。

下列关于ETF的交易规则，不正确的是（  ）。

在我国基金信息披露法规体系中属于部门规章的是（  ）。

下列关于证券公司代销基金的说法，不正确的是（  ）。

下列关于公平对待客户的说法，错误的是（  ）。

封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（  ）人。

下列关于开放式基金赎回金额计算公式，正确的是（  ）。

职业道德与人们的（  ）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。

基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（）。 Ⅰ．公司重大关联交易 Ⅱ．基金重大关联交易 Ⅲ．公司和基金审计事务 Ⅳ．公司管理的基金的半年度报告和年度报告