根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为( )。

转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

某投资人T日申购1万元某基金，当日基金份额净值为1.500元，对应申购费率为1.5%，其申购得到的份额为( )份。

汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是()。

2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为( )。

连续()没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

基金宣传推介材料的范围包括（ ）。 I.微信公众号文章 II.朋友圈广告 III.信函 IV.传真

根据基金销售适用性原则，销售基金产品前应对（ ）进行风险承受能力调查和评价。

某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金，该网络第三方支付平台需要获得 ( )

关于基金信息披露，以下说法错误的是( )。

某基金经理连续一周未到公司上班，部门总监多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告，但该分管领导没有向总经理和督察长报告，两周后，公安局经侦部门来公司进行调查，这说明该公司内部控制中()机制不完善。

以下不需要披露上市交易公告书的是()。

反洗钱的目的包括( )。 I.防范毒品犯罪 II.防范黑社会性质的组织犯罪 III.防范贪污贿赂犯罪 IV.防范金融诈骗犯罪

基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是()。 I.公司审计事务 II.基金审计事务 III.基金年度报告 IV.公司年度报告

投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司股票，但未向所在基金管理公司备案。一个月之后，该公司公告了超预期的业绩，王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会，随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。王某的行为已涉嫌（ ）

关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是( )。

某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。

在不收取销售服务费的情况下：某基金持有时间从2021年2月16日到2021年6月12日，在2021年6月12日该基金被赎回。则该收取（ ）赎回费并将不低于赎回费总额的()计入基金财产

私募基金管理人申请成为普通会员，应具备的条件包括（ ）。 I.应成为观察会员满一年 II.应成为观察会员满两年 III.符合资产管理规模标准和合规经营目标 IV.从业人员数量不低于10人

中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括（ ）

关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述正确的是( )

以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者_。

某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 (1)基金募集期限届满以下哪种情形属于基金募集失败?( )

某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 (2)某投资人投资5万元认购了该基金，认购资金在募集期间产生的利息为15元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为( )

某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 (3)基金管理人需编制的该基金定期报告包括(   ) I.2018年2季度报告 II.2018年3季度报告 III.2018年中期报告 IV.2018年年度报告

某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易。该基金经理的行为违反了诚实守信中()。

某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩该表述存在( )

基金管理公司()负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略。

以下不属于道德的调整手段的是()

1A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型c基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金)，其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。 关于C基金变更为 FOF 基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。

1A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型c基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金)，其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。 2A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会，以下说法正确的是()。

1A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型c基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF(基金中基金)，其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。 3C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是()。

关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是()。

关于基金的分类，下列说法错误的是 ()。

下列哪一项是私募基金的合格投资者。 ()

证券投资基金合同当事人不包括 ()

中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于( )。

中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括(   ) I.基金销售机构 II.基金销售支付机构 III.基金份额登记机构 IV.基金估值核算机构

关于私募证券投资基金的托管，以下表述正确的是（） I.基金托管人对基金管理人的投资运作负有监督职责 II.募集基金规模较大或投资人较多的，必须托管 III.基金合同当事人可以约定基金托管人，但须经中国证券投资基金业协会审核 IV.基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份

关于股权投资基金的宣传推介，以下表述错误的是（ ）

关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（ ）

关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（ ）

关于基金份额持有人的确认和变更，以下表述正确的是（）。

E基金为股票型基金，自2019年4月1日至4月30日公开募集，A公司为E基金的销售机构，投资人甲于2019年4月25日在A公司认购基金，甲为普通投资者。以下关于基金销售机构工作职责的表述错误的是（）。

风险承受能力最低的投资者为C1类别，以下不确定是否为C1类别投资者的是（）。

某证券投资基金拟进行一笔协议存款投资，基金管理人根据协议存款合同约定出具划款指令给基金托管人，由基金托管人将款项从基金资产划出至存款银行指定账户。这一过程体现了证券投资基金()的特点。

当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（）。

在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（） Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况 Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力 Ⅲ.信息管理平台建设 Ⅳ.现有客户收入结构

公募证券投资金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责。

关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述错误的是（）。

以下属于私募基金的合格投资者的是（）。

关于基金客户档案管理与保密，以下表述错误的是（）。

以下属于基金直销业务的是（）。

关于普通投资者与专业投资者，以下说法正确的是（）。

根据基金合同约定，以下基金费用是按日计提的是（ ）

关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义，以下说法错误的是（）。

甲基金管理公司拟发售A基金份额，该基金托管在取得基金托管资格的乙商业银行。乙商业银行应于基金份额发售3日前将（）登载在指定网站上。 I.基金合同 II.基金份额发售公告 III.基金托管协议 IV.基金招募说明书

根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）

私募基金募集机构在投资冷静期届满后的回访中，应当涉及的内容有（ ） Ⅰ.确认受访者是否为投资者本人或机构 Ⅱ.确认投资者风险识别和承受能力是否与所投产品相匹配 Ⅲ.确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用 Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

关于主动型基金和被动型基金的特征，以下说法正确的是（）

关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（）。

关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（）。

按照销售适用性及投资者适当性相关要求，代销银行对基金公司进行审慎调查的内容不包括（）。

基金份额持有人将财产托付于管理人是一种高度的信任，信义义务是基金行业的灵魂和根本，以下基金管理人的行为中，不符合信义义务要求的是（）。

关于巨额赎回的处理，以下说法错误的是（）

下列关于道德的说法，错误的是(）

关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是（）

私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会，应当先申请成为（）

基金公司后台管理服务对保障基金安全远作有重要作用。下列业务不属于后台管理服务的是（）

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是(）。

关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）

基金销售人员的以下行为中，不符合基金销售人员基本行为规范的是（ ）

关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（）。

关于基金管理人内部控制基本要素中的控制环境，以下表述正确的是（）。 I.基金管理人应当牢国树立内控优先和风险管理理念 II.基金管理人应培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围 III.基企管理人应保证全体员工及时了解国家法法律法规和公司规童制度 IV.基金管理人应当使得风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节

关于做市商和经纪人，下列表述错误的是()。

关于期货合约，以下表述正确的包括 （）。 I.只在交易所交易 II.通常实物交割 III.存在杠杆效应 IV.信用风险高

关于公募基金的估值程序，以下表述正确的是 ()。

关于买卖价差，以下表述错误的是()。

关于银行间债券市场的交易制度，以下表述错误的是()。

为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应()

对基金拥有的全部资产和负债按一定的原则和方法进行估算，确定基金资产公允价值的过程，称之为 ()。

某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（）。

票据属于以下哪一类金融资产( )

某投资人赎回某开放式混合型基金C类基金份额（收取销售服务费）持有期为20日，收取的赎回费率为0.5%，赎回费为100元，该赎回费计入基金财产的金额是（）。

关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是()。

关于QDII基金信息披露所使用的语言，以下表述正确的是（ ）

根据《证券投资基金法》规定，私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人

以下资者中不符合专业投资者条件的是（）。

关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容，以下表述正确的是（）。 I.公司对基金交易实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令 II.公司应建立交检测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 III.公司应执行公司的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 IV.公司应建立完善的交易记录制度，每周核对投资组合列表并存档保管

某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息：“基金A自设立以来实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，欲购从速，”上述行为中，该工作人员违反了（）的规定。 I.不得公开推介或变相公开推介私募基金 II.不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞 III.不得推介或者调节该过往基金产品过往业绩 IV.不得使用片面强调集中营销时间限制的措施

有关基金行业投资者保护，以下表述错误的是（）。

关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（）。

关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述，以下正确的是（ ）。

关于商业银行销售基金，以下说法错误的是（ ）

某ETF基金份额折算日的的基金资产净值为11.25亿元，折算前的基金份额总额为12亿份，折算前的基金份额总额为12亿份，当日标的指数收盘值为500点，假设以标的指数的1%作为份额净值，投资者在某ETF募集期内认购了10000份ETF，则该投资者折算后的基金份额为 ()

关于证券投资基金对证券市场稳定及健康发展的作用，以下表述错误的是（ ）

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，以下说法错误的是（）。

关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是（）。

以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）