金融市场的主要参与者不包括（  ）。

（  ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

已经发行的证券进行买卖，转让和流通的市场是（  ）。

各国政府对金融市场的监管模式有（  ）。
Ⅰ．政府集中型监管模式
Ⅱ．行业自律型监管模式
Ⅲ．不同金融行业的分业监管
Ⅳ．各金融行业的统一监管

在我国，传统的资产管理行业主要是（  ）。
Ⅰ．基金管理公司
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．信托公司
Ⅳ．证券公司

期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（  ）。
Ⅰ．为单一客户办理资产管理业务
Ⅱ．为特定多个客户办理资产管理业务
Ⅲ．为单一客户办理专项资产管理业务
Ⅳ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（  ）条件单位和个人。
Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
Ⅱ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元
Ⅲ．个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
Ⅳ．个人在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人

根据运作方式分类，可以将投资基金分为（  ）。

基金所投资的有价证券主要是在（  ）或银行间市场公开交易的证券。

投资基金所投资的资产是（  ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．房地产
Ⅲ．大宗能源
Ⅳ．股权

下列对股权投资基金的表述中，正确的是（ ）。

下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（  ）。
Ⅰ. 银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证
Ⅱ. 基金与银行储蓄存款的性质不同
Ⅲ. 基金的风险大于银行储蓄存款的风险
Ⅳ. 信息披露程度相同

证券投资基金由（  ）进行基金财产的保管。

与股票、债券相比，基金是一种（  ）投资品种。

（  ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。

（  ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（　　）的法定义务。

根据运作方式分类，可以将证券投资基金分为（  ）。

世界上第一只公认的证券投资基金是（  ）。

2000年10月8日，（  ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。

我国证券投资基金的萌芽期是指( )。

下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（  ）。

下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是(  )。

（  ）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

货币市场基金是投资者进行（  ）的理想工具。

保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得（  ）。

下列关于QDII基金的表述，正确的是（  ）。

基金中基金是将大部分资产投资于( )。

基金监管“三公”原则中的公平原则是指( )。

公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于( )的股东。

公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（  ）支付基金收益。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（  ）内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

对基金管理公司变更持有5％以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（  ）日内做出批准或者不予批准的决定。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

中国证监会对公募基金管理人的重大违法违规行为造成的重大风险，可采取下列( )监管措施。
Ⅰ．限制令
Ⅱ．整顿
Ⅲ．托管
Ⅳ．接管

出现下列( )情形时，公开募集基金管理人的职责终止。
Ⅰ．被依法取消基金管理资格
Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
Ⅲ．被依法撤销
Ⅳ．依法宣告破产

下列说法正确的是( )。
Ⅰ．商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准
Ⅱ．基金托管人与基金管理人不得为同一机构
Ⅲ．基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份
Ⅳ．法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人

公开披露的基金信息不包括（  ）。

公司型基金章程应当具备的条款不包括( )。

对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为( )。
Ⅰ．确立合格投资者制度
Ⅱ．禁止公开宣传推介
Ⅲ．规范基金合同必备条款
Ⅳ．强化违反监管规定的法律责任

下列关于道德的差异性，说法不正确的是（  ）。

道德是由一定的社会经济基础决定并形成的调整人与人之间、人与社会之间关系的( )的总和。

( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

岗前职业道德教育主要是通过（  ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。

基金职业道德教育的内容有( )。
Ⅰ．培养基金职业道德观念
Ⅱ．灌输基金职业道德规范
Ⅲ．树立基金职业道德典型
Ⅳ．提升基金职业道德素养

某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（  ）元。

投资人认购开放式基金，一般通过基金（  ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（ ）。

不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。

封闭式基金的资金交割实行（  ）制度。

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是( )。

ETF申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括( )。

基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）。

场内申购和赎回ETF的对价是( )。

通常在开市后每天发布( )LOF的基金份额净值。

封闭式基金份额上市交易应当符合( )。
Ⅰ．基金合同期限为5年以上
Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ．基金份额持有人不少于1000人
Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定

目前，我国境内基金申购款一般能在（  ）日内到达基金的银行存款账户。

基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（  ）日内披露临时报告。

基金信息披露的原则体现在（ ）上。

基金信息披露的作用主要表现在以下方面( )。
Ⅰ．有利于投资者的价值判断
Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送
Ⅲ．有利于提高证券市场的效率
Ⅳ．能有效防止信息滥用

会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。

基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。( )

下列不属于招募说明书包含的重要信息的是(  )。

（  ）是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（  ）7日年化收益率。

当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（  ）。

基金季度报告主要是( )等内容。

QDII基金可单独或同时以( )等主要币种计算并披露净值信息。

按投资基金的个体不同划分的基金投资者是( )。

下列属于长期机构投资者的是( )。

目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和（  ）两种类型。

商业银行从事基金销售业务的，应向（ ）进行注册并取得相应资格。

基金销售机构的准入条件不包括（  ）。

目前我国的基金代售机构主要是( )。

目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是( )。

以4Ps为核心的营销组合策略不包括( )。

基金宣传推介材料报送的内容主要是( )。

基金合同生效( )的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是( )。
Ⅰ．基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
Ⅱ．未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率
Ⅲ．客户维护费不得从基金管理费中列支
Ⅳ．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例

关于基金产品风险评价，说法错误的是( )。

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（  ）计算投资者人数。

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（  ）。

根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向 （ ）负责。

股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（  ）原则。

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）。

(  )是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。

下列有关基金公司日常运营的各类风险的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．业务风险的主要负责人是公司的董事会和股东大会
Ⅱ．投资风险主要责任人是投资部门
Ⅲ．操作风险是全公司所有部门要应对的
Ⅳ．业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险

外部风险不包括（  ）。

基金管理人的（  ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

内部控制的目标是在一定的范围内（  ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

基金管理人的( )是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构。

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（  ）。

关于基金交易业务控制，下列说法错误的是( )。

基金管理人的基金销售业务控制的内容有( )。
Ⅰ．宣传推介材料必须经过审核
Ⅱ．严格审核客户开户资料
Ⅲ．申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权
Ⅳ．建立代销机构的尽职调查流程

下列关于合规管理的概念，说法有误的是（  ）。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（  ）。

基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向( )汇报。

( )负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。