下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（  ）。

现货市场的交易协议达成后在（  ）交易日内进行交割。

各国政府对金融市场的监管模式有（  ）。
Ⅰ．政府集中型监管模式
Ⅱ．行业自律型监管模式
Ⅲ．不同金融行业的分业监管
Ⅳ．各金融行业的统一监管

资产管理的本质具体表现不包含（  ）。

（  ）年美国财政部金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。

保险公司、保险资产管理公司的业务不包括（  ）。

以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（  ）。

信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（  ）条件单位和个人。
Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织
Ⅱ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元
Ⅲ．个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
Ⅳ．个人在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人

银行可通过（  ）投向非标准化债权类资产的产品。
Ⅰ．银行表外理财
Ⅱ．银信合作
Ⅲ．银证合作
Ⅳ．银基合作

投资基金是一种（  ）、利益共享、风险共担的集合投资方式。

基金所投资的有价证券主要是在（  ）或银行间市场公开交易的证券。

证券投资基金所筹集的资金主要投向（  ）。

证券投资基金的参与主体包括( )。

下列选项中具有法人资格的是(  )。

下列说法正确的是( )。
Ⅰ．封闭式基金有固定存续期
Ⅱ．封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
Ⅲ．封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
Ⅳ．封闭式基金可根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资

世界上第一只公认的证券投资基金是（  ）。

世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）的“海外及殖民地政府信托”。

美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是( )。
Ⅰ．股票型基金
Ⅱ．平衡型基金
Ⅲ．债券型基金
Ⅳ．货币型基金

关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。

2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别( )。
Ⅰ．股票基金
Ⅱ．债券基金
Ⅲ．货币市场基金
Ⅳ．基金中的基金

QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的( )等有价证券投资的基金。
Ⅰ．股票
Ⅱ．债券
Ⅲ．不动产
Ⅳ．保险

下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是( )。

（  ），我国最早的货币市场基金成立。

避险策略基金的最大特点是( )。

ETF从本质上讲是一种( )。

ETF规模的变动最终取决于( )对ETF的真正需求。

ETF在二级市场上每( )提供一个基金参考净值(IOPV)报价。

（  ）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。

基金中基金是将大部分资产投资于( )。

狭义的基金监管，一般专指（  ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（  ）。

基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有( )。

2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过( )个交易日。

公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（  ）支付基金收益。

基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（  ）。

中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、（  ）实行注册管理。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

连续()年没有开展基金托管业务的，可以取消基金托管人的托管资格。

公开募集基金的基金合同的内容不包括( )。

下列关于道德的差异性，说法不正确的是（  ）。

关于职业道德与职业素质，说法正确的是（  ）。

下列不属于内幕信息构成要素的是（  ）。

A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（  ）的要求。

（ ）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

场外认购的LOF份额注册登记在（  ）。

基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（ ）。
Ⅰ．以固有财产承担因募集行为而产生的费用
Ⅱ．以固有财产承担因募集行为而产生的债务
Ⅲ．按期返还投资者已缴纳的款项
Ⅳ．按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息

开放式基金的认购分为（ ）。
Ⅰ．认购
Ⅱ．确认
Ⅲ．缴费
Ⅳ．登记

我国分级基金的认购有如下特点( )。
Ⅰ．募集包括合并募集和分开募集两种方式
Ⅱ．认购包括场外认购和场内认购两种方式
Ⅲ．认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点
Ⅳ．场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统

关于封闭式基金份额的上市交易条件的表述，不正确的是（  ）。

ETF申购清单和赎回清单中，现金替代证券最新价格的确定原则不包括( )。

实行后端收费模式的基金的赎回金额是( )。

暂停申购与赎回ETF的前提是()。

QDII与一般开放式基金的区别是（ ）。

封闭式基金份额上市交易有下列（ ）规则。
Ⅰ．投资者可委托券商在证券交易所按市价买卖
Ⅱ．遵从“价格优先、时间优先”的原则
Ⅲ．报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应当低于100万份
Ⅳ．二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日

封闭式基金份额交易费用计算规则如下( )。
Ⅰ．我国基金交易佣金不得高于成交金额的0．3％
Ⅱ．由证券公司向投资者收取
Ⅲ．交易费用由证券登记公司与证券公司平分
Ⅳ．不收取印花税

开放式基金份额的登记，是指基金( )通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

关于XBRL，以下表述不正确的有（  ）。

基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（  ）日内披露临时报告。

以下不属于基金公司信息披露基本原则的是( )。

在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和(   )，提高信息编报、传送和使用的效率与质量。

基金信息披露义务人不包括（  ）。

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是( )。

以下说法不正确的是（  ）。

基金季度报告主要是( )等内容。

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( )。

基金资产运作情况主要表现为( )并具体反映到基金资产净值的波动上。

基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。
Ⅰ 易入原则
Ⅱ 成长原则
Ⅲ 利润原则
Ⅳ 识别原则

基金公司的客户又称( )。

下列关于基金市场营销的表述，错误的是（  ）。

下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是( )。
Ⅰ 直销机构仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
Ⅲ 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
Ⅳ 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的( )。

基金销售人员陈述基金的过往业绩应当( )。

下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是( )。

基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

基金管理人应当在基金( )报告和基金( )报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

基金销售渠道审慎调查不包括（  ）。

普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是(  )。

证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（  ）。

同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（  ）计算。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（  ）。

下列属于基金客户服务内容的有（  ）。
Ⅰ.基金转换
Ⅱ.资料邮寄
Ⅲ.非交易过户
Ⅳ.人工咨询

《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )。

关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则，以下说法正确的有( )。
Ⅰ．投资者教育应有助于监管者保护投资者
Ⅱ．证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节
Ⅲ．投资者教育有一个固定的模式
Ⅳ．投资者教育不能也不应等同于投资咨询
Ⅴ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

（  ）是公司战略的重要载体。

管理层会议的主席为（ ），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。

下列属于操作风险的是（  ）。

下列不属于危机处理应遵循的原则是（  ）。

控制环境构成公司内部控制的基础，包括( )。
Ⅰ．经营理念和内控文化
Ⅱ．公司治理结构
Ⅲ．组织结构
Ⅳ．员工道德素质

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（  ）。

下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是( )。
Ⅰ．基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制
Ⅱ．基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能
Ⅲ．软件开发技术人员不得介入实际的业务操作
Ⅳ．用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露

基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有（ ）票表决权。

督察长履行职责，应当重点关注的事项包括( )。
Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
Ⅱ．基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定
Ⅲ．基金运营是否安全
Ⅳ．公司资产是否安全完整

（  ）负责贯彻执行合规政策。

基金管理人合规管理的具体内容不包括( )。

基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。

合规文化建设是( )的一部分。

基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，( )受到处罚和声誉损失的风险。

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的( )。