下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（  ）。

金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（  ）在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供给者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

理财的目的是实现财产的（  ）。

下列关于资产管理本质，说法错误的是（  ）。

资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是（  ）。

资产管理的本质表现在（  ）。
Ⅰ．一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
Ⅱ．管理人必须坚持“卖者有责”
Ⅲ．管理人应做到“诚实守信，勤勉尽责”的信托责任
Ⅳ．投资人必须做到“买者自负”

下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（  ）。

证券投资基金管理公司是经（  ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。

公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（  ）人以及法律、行政法规规定的其他情形。

下列哪项是对另类投资基金的描述？（  ）

投资基金所投资的资产是（  ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．房地产
Ⅲ．大宗能源
Ⅳ．股权

私募股权投资基金通过（  ）等方式，出售持股获利。
Ⅰ．上市
Ⅱ．并购
Ⅲ．管理层回购
Ⅳ．合并

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（  ）。

下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（  ）。
Ⅰ. 银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证
Ⅱ. 基金与银行储蓄存款的性质不同
Ⅲ. 基金的风险大于银行储蓄存款的风险
Ⅳ. 信息披露程度相同

与股票、债券相比，基金是一种（  ）投资品种。

契约型基金是依据( )设立的一类基金。

（  ）年，第一只货币市场基金建立。

2000年10月8日，（  ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。

在美国，共同基金将近50％由(  )持有。

公募基金具有( )等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。
Ⅰ．门槛低
Ⅱ．多样化
Ⅲ．小额账户管理经验丰富
Ⅳ．运作规范

关于在岸基金的说法，不正确的是（  ）。

下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（  ）。

下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是(  )。

指数基金具有( )等特点。
Ⅰ．客观稳定
Ⅱ．费用低廉
Ⅲ．分散风险
Ⅳ．监控便利

股票基金分类方式不包括（　　）。

可以根据基金所投资股票的下列( )特性对股票基金进行分类。
Ⅰ．投资市场
Ⅱ．股票规模
Ⅲ．股票性质
Ⅳ．行业分类

债券型基金与单一债券有以下主要区别( )。
Ⅰ．债券基金的收益不如债券的利息固定
Ⅱ．债券基金没有确定的到期日
Ⅲ．债券基金的收益率比单一债券的收益率更难以预测
Ⅳ．债券基金可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险

下列不属于场内货币基金的是（  ）。

（  ）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。

ETF与LOF的区别不包括( )。

以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述，错误的是( )。

可以发行QDII产品的是( )。

除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的( )。

基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有( )。

检查是基金监管的重要措施，属于（  ）监管方式。

（  ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（  ）。

基金托管人的职责不包括（  ）。

依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是（  ）。

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。

基金信息披露的禁止行为，不包括（  ）。

关于基金份额持有人大会的召开的说法，错误的是()。

关于基金份额持有人权利的说法，正确的是( )。
Ⅰ 分享基金财产收益
Ⅱ 参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
Ⅳ 对基金份额持有人大会审议事项行使监督权

符合( )规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
Ⅱ 依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ 中国证监会规定的其他投资者

良好的职业道德风尚包括（  ）。

人们的( )是职业道德产生的基础。

下列不属于内幕信息构成要素的是（  ）。

基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的( )。

守法合规对基金从业人员的要求是( )。

商业秘密包括( )。
Ⅰ．对证券市场的分析报告
Ⅱ．对某一行业的研究报告
Ⅲ．内控制度
Ⅳ．员工激励机制

下列关于基金账户的说法中，错误的是（ ）。

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用( )资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。
Ⅰ．公司股东资金
Ⅱ．公司固有资金
Ⅲ．公司高级管理人员
Ⅳ．基金经理

基金募集失败，基金管理人应承担下列责任（ ）。
Ⅰ．以固有财产承担因募集行为而产生的费用
Ⅱ．以固有财产承担因募集行为而产生的债务
Ⅲ．按期返还投资者已缴纳的款项
Ⅳ．按期返还投资者已缴纳的款项的银行同期存款利息

我国基金交易佣金征收的起点是（  ）元。

封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（  ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（  ）申报优先于较高价格卖出申报。

基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）。

在证券交易所的交易日里，（ ），投资者可办理基金份额的申购和赎回。

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。

开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额（ ）。

分开募集的分级基金的（ ）不上市交易。

封闭式基金份额交易费用计算规则如下( )。
Ⅰ．我国基金交易佣金不得高于成交金额的0．3％
Ⅱ．由证券公司向投资者收取
Ⅲ．交易费用由证券登记公司与证券公司平分
Ⅳ．不收取印花税

基金信息披露的最根本、最重要的原则是（  ）原则。

基金信息披露的原则主要体现在以下方面( )。
Ⅰ．披露内容
Ⅱ．披露形式
Ⅲ．披露主体
Ⅳ．披露媒体

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（  ）相关的披露义务。

封闭式基金至少每周公告（  ）次资产净值和份额净值。

下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是( )。

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（  ）信息。

基金投资者承担的义务，说法错误的是( )。

潜在客户与营销人员关系主要有( )等类型。

商业银行从事基金销售业务的，应向（ ）进行注册并取得相应资格。

商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下( )条件。
Ⅰ．财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ．制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
Ⅳ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

以4Ps为核心的营销组合策略不包括( )。

下列属于基金宣传推介材料，不得使用( )等语言表述。

对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是( )。

基金销售渠道审慎调查不包括（  ）。

专业投资者的法人应具备（  ）。
①最近1年末净资产不低于1000万元；
②最近1年末金融资产不低于1000万元；
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
④最近1年末净资产不低于2000万元

关于基金产品风险评价，说法错误的是( )。

当存在( )时，应审慎评估基金产品风险。
Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
Ⅱ．产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
Ⅲ．产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务

对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定( )。
Ⅰ．制定统一的问卷格式
Ⅱ．评价的方法及其说明应当向基金投资人公开
Ⅲ．应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价
Ⅳ．过往的评价结果应当作为历史记录保存

基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知( )。
Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见

基金后台管理系统应当符合的要求不包括（  ）。

某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的( )方式。

下列关于基金投资咨询的说法，错误的是( )。

综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含( )。
Ⅰ．心理素质教育
Ⅱ．投资决策教育
Ⅲ．资产配置教育
Ⅳ．权益保护教育

下列不属于基金公司管理层职责的是（  ）。

董事会审议（ ）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

公司制度更新分为（  ）。
①定期更新 ②不定期更新
③正式更新 ④非正式更新

专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括( )。

基金管理公司危机处理应遵循的原则不包括( )。

下列关于风险管理程序的说法中，错误的是( )。

下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有( )。
Ⅰ．确定公司风险管理总体目标
Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略
Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见
Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括( )。
Ⅰ．执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度
Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估
Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型

完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（  ）。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。

基金管理人合规管理的目标主要包含（）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )审议。

基金管理人的( )负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责。

基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。

合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。