柜台市场又被称为（  ）。

货币资金来源于（  ）从事的生产活动。

筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（  ）。

衍生金融工具不包括（ ）。

（  ）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。

建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（  ）。
Ⅰ、基本信息
Ⅱ、募集信息
Ⅲ、资产负债信息
Ⅳ、终止信息

我国私募基金管理机构可以从事（  ）等募集和管理业务。

根据运作方式分类，可以将投资基金分为（  ）。

下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（  ）。

（  ）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行( )。

投资基金中最主要的一种类别是（ ）。

（  ）是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。

在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（  ）。

世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（  ）。

债券是一种（  ）凭证。

证券投资基金在我国台湾被称为（  ）。

证券投资基金是一种()凭证。

我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（  ）。

基金交易确认的机构是( )。

开放式基金( )公布基金单位资产净值。

目前定期开放基金大多为( )。

（  ）年，第一只货币市场基金建立。

美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是( )。
Ⅰ．股票型基金
Ⅱ．平衡型基金
Ⅲ．债券型基金
Ⅳ．货币型基金

公募基金具有( )等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。
Ⅰ．门槛低
Ⅱ．多样化
Ⅲ．小额账户管理经验丰富
Ⅳ．运作规范

关于股票基金，下列说法不正确的有（  ）。

特殊类型基金包括( )。
Ⅰ．保本基金
Ⅱ．LOF
Ⅲ．基金中基金
Ⅳ．分级基金

（  ）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（  ）公司的股票。

同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（  ）。

债券基金和债券的区别表述错误的是（  ）。

（  ）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

避险策略基金常见的保本比例是（  ）。

（  ）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。

《分级基金业务管理指引》于（  ）5月1日起正式施行。

分级基金预期风险收益较低的子份额称为( )，预期风险收益较高的子份额称为( )。

基金监管（  ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

行政监管的特征不包括( )。

基金监管原则的“三公”原则重在( )。

基金托管人的职责不包括（  ）。

基金经理的任职条件表述正确的是（  ）。

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。
Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

从事公开募集基金的( )等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

下列说法正确的是( )。
Ⅰ．商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准
Ⅱ．基金托管人与基金管理人不得为同一机构
Ⅲ．基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份
Ⅳ．法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人

公开募集基金包括( )。

基金份额持有人大会行使下列( )职权。
Ⅰ．决定基金扩募
Ⅱ．决定修改基金合同
Ⅲ．决定更换基金管理人
Ⅳ．决定调整基金管理人的报酬标准

各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。

下列说法正确的是( )。
Ⅰ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证
Ⅳ．基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可

( )应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
Ⅰ．私募基金管理人
Ⅱ．私募基金托管人
Ⅲ．私募基金销售机构
Ⅳ．中国证监会

道德是一种( )。

基金从业人员在执业之前（  ）是从业的入门要求。

（ ）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

正当竞争的基本标准是( )。
Ⅰ．公平竞争是正当竞争的前提
Ⅱ．合法竞争是正当竞争的基础
Ⅲ．有序竞争是正当竞争的表现
Ⅳ．平稳增长是正当竞争的结果

商业秘密包括( )。
Ⅰ．对证券市场的分析报告
Ⅱ．对某一行业的研究报告
Ⅲ．内控制度
Ⅳ．员工激励机制

下列选项不是道德的评价标准的是（  ）。

基金职业道德修养的具体内容是（  ）。

下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（  ）。

目前我国LOF业务能在（  ）进行办理。

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是( )。

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（ ）。

不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的50％计入基金财产。

场内申购和赎回ETF采用( )的方式。

暂停申购与赎回ETF的前提是()。

基金份额登记具有确定和变更( )及其权利的法律效力。

基金信息披露的禁止行为，不包括( )。

下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有( )。
Ⅰ 有利于投资者的价值判断
Ⅱ 能有效防止信息滥用
Ⅲ 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
Ⅳ 有利于提高证券市场的效率

ETF上市交易后，其管理人应在（  ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

基金合同的主要披露事项包括( )。
Ⅰ 募集基金的目的和基金名称
Ⅱ 基金管理人、基金托管人的名称和住所
Ⅲ 确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
Ⅳ 基金收益分配原则、执行方式

基金拟在（  ）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。

基金定期公告主要是( )。

目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( )。

QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是( )。

商业银行从事基金销售业务的，应向（ ）进行注册并取得相应资格。

目前我国的基金代售机构主要是( )。

商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下( )条件。
Ⅰ．财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ．制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
Ⅳ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

下列关于基金市场营销的表述，错误的是（  ）。

以下属于我国证券投资基金销售的方式的是( )。
Ⅰ 独立第三方销售公司
Ⅱ 基金公司直销
Ⅲ 证券公司代销
Ⅳ 商业银行代销

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（  ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的( )。

基金销售机构通过( )、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。

基金销售机构应当按照（  ）的约定向投资人收取销售费用。

基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是( )。
Ⅰ．基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
Ⅱ．未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率
Ⅲ．客户维护费不得从基金管理费中列支
Ⅳ．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例

基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括( )。

在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（ ）年。

同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（  ）计算。

客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，出现分歧时，更要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务的( )原则。

下列属于基金客户服务内容的有（  ）。
Ⅰ.基金转换
Ⅱ.资料邮寄
Ⅲ.非交易过户
Ⅳ.人工咨询

基金客户服务宣传与推介的主要内容是( )。

投资者保护工作是一项（  ）的工作。
①长期的 ②基础性 ③常规性 ④稳定性

基金公司中（  ）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。

2001年9月，我国第一只开放性基金——( )诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

基金管理人应建立电子信息数据的（  ）和备份制度，重要数据应当（  ）并且长期保存。

基金管理人会计系统控制应( )。
Ⅰ．建立凭证制度
Ⅱ．建立账务组织和账务处理体系
Ⅲ．建立复核制度
Ⅳ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度

督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括( )。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（  ）。

关于基金管理人的经理层人员，说法正确的有( )。
Ⅰ．维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预
Ⅱ．熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
Ⅲ．构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整
Ⅳ．可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

合规文化建设是( )的一部分。

( )负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的( )。