按照（  ）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。

理财指的是对（  ）进行管理。

货币市场是指专门融通不超过（  ）短期资金的场所。

证券交易所的设立和解散是由（  ）决定的。

资产管理的本质具体表现不包含（  ）。

下列关于资产管理特征的说法，错误的是（  ）。

下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（  ）。

刚性兑付会造成（  ）影响。
Ⅰ．风险在金融体系累积
Ⅱ．抬高了无风险收益率水平
Ⅲ．扭曲了资金价格
Ⅳ．影响了金融市场的资源配置效率

投资基金是一种（  ）、利益共享、风险共担的集合投资方式。

投资基金按照法律形式可以分为（  ）等形式。
Ⅰ．契约型
Ⅱ．公司型
Ⅲ．无限合伙型
Ⅳ．有限合伙型

投资基金中最主要的一种类别是（ ）。

下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（  ）。

基金与银行储蓄存款的区别不包括()。

证券投资基金所筹集的资金主要投向（  ）。

投资基金的目的是获得（  ）。

基金管理人是基金产品的（  ）。

契约型基金是依据( )设立的一类基金。

（  ）年，第一只货币市场基金建立。

养老基金投资具有( )等特点。
Ⅰ．强制“储蓄”
Ⅱ．定期定额投资
Ⅲ．长期投资
Ⅳ．收益高

基金行为监管的三条底线是( )。
Ⅰ．不能搞利用非公开信息获利
Ⅱ．不能进行非公平交易
Ⅲ．自然人不能成为基金公司股东
Ⅳ．不能搞各种形式的利益输送

与私募基金相比，公募基金具有的特点是（  ）。

力图取得超越基准组合表现的基金是( )。

下列说法正确的是( )。
Ⅰ．没有一种基金分类方法能够满足所有的需要
Ⅱ．各种基金分类方法之间不可避免地存在重合与交叉
Ⅲ．科学合理的基金分类至关重要
Ⅳ．LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

关于股票基金的特点，以下表述错误的是（  ）。

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（  ）公司的股票。

（  ）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（  ）。

我国第一只保本基金是（  ）。

股票型分级基金份额为( )。

基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有( )。

下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（  ）。

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（  ）。

（  ）是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于( )人。

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（  ）。

基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后( )日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

公司型基金章程应当具备的条款不包括( )。

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德（  ）。

职业素质包括专业技能和( )。

下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（  ）。

基金行业从业人员诚实守信的基本要求是( )。

下列说法正确的是( )。
Ⅰ．基金从业人员不得借助行政手段开展业务
Ⅱ．基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ．基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作
Ⅳ．基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼

基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：开放式基金的基金份额持有人的人数不少于（ ）人。

下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（ ）。

开放式基金的认购分为（ ）。
Ⅰ．认购
Ⅱ．确认
Ⅲ．缴费
Ⅳ．登记

不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（  ）的赎回费，并全额计入基金财产。

关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（ ）。

ETF在基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（ ）。

封闭式基金份额交易费用计算规则如下( )。
Ⅰ．我国基金交易佣金不得高于成交金额的0．3％
Ⅱ．由证券公司向投资者收取
Ⅲ．交易费用由证券登记公司与证券公司平分
Ⅳ．不收取印花税

投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至（  ）。

基金信息披露应满足的原则不包括（  ）。

关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（  ）。

基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（  ）日内披露临时报告。

基金信息披露应用XBRL的意义在于( )。
Ⅰ．有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程
Ⅱ．基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息
Ⅲ．投资者将更容易获得有用的信息
Ⅳ．监管部门可加大数据分析深度和广度

（  ）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

投资者(  )时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。

（  ）是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（  ）信息。

遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（  ）7日年化收益率。

基金管理人应当在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。

下列关于基金临时信息披露的说法，正确的是( )。

寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（  ）群体。

在细分市场上，基金客户的( )是增大的。

目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（  ）。

基金销售机构的准入条件不包括（  ）。

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后(  )个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列属于基金销售机构的是( )。

目前我国基金销售机构的发展趋势是( )。

《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括( )。
Ⅰ．签订销售协议
Ⅱ．严格账户管理
Ⅲ．禁止提前发行
Ⅳ．基金销售机构反洗钱

下列关于基金市场营销的表述，错误的是（  ）。

下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是( )。
Ⅰ 直销机构仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
Ⅲ 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
Ⅳ 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

独立第三方销售公司代销基金具有下列( )特点。
Ⅰ．与国外成熟的体系有一定差距
Ⅱ．各类第三方销售机构之间存在较大差距
Ⅲ．销售各种基金产品
Ⅳ．客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务

基金销售机构人员应当根据有关规定取得( )认可的基金从业人员资格。

基金销售机构通过( )、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（  ）。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查，出具合规意见书。

基金宣传推介材料的原则性要求是( )。

下列不符合基金销售费用规范的是（  ）。

基金销售渠道审慎调查至少包括以下( )方面。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ．执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应尽量客观准确，并有合理的理论依据
Ⅳ．应优先根据公开披露的信息开展审慎调查

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以( )等适当方式进行投资回访。
Ⅰ．录音电话
Ⅱ．电邮
Ⅲ．信函
Ⅳ．书信

下列属于基金客户服务内容的有（  ）。
Ⅰ.基金转换
Ⅱ.资料邮寄
Ⅲ.非交易过户
Ⅳ.人工咨询

（  ）是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）。

下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（  ）。

风险控制委员会的职责包括（  ）。
①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告
④负责对公司运作的整体风险进行控制
⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定

下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是（  ）。

(  )是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

下列不属于危机处理应遵循的原则是（  ）。

基金公司的风险管理的主要参与者是( )。

为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会有( )。

下列有关公司业务持续风险的说法正确的是( )。
Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次
Ⅱ．在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构
Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理制度
Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理

“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（  ）的内容。

关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（  ）。

合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（  ）。

合规检查的主要目标是制度、（  ）和流程的执行情况。

基金管理人合规管理的具体内容不包括( )。

基金管理人的( )负责制定书面的合规政策。

以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是(   )。