张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。
I在代销该基金的银行申购该基金
II在银行申购的基金份额只能在银行赎回
III在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出
IV在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。
I 优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查
II 优先根据第三方提供的信息进行审慎调查
III 乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别
IV 不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
关于基金监管，以下表述正确的是（）
I基金监管的首要目标是保护投资人利益
II基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护
III中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护
IV基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）
I合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
II全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
III商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。
I员工自律
II部门各级主管的检查监督
III公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
IV董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
V监管机构对公司的检查和处罚
A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。
I基金投资方向和范围
II基金历史规模和持仓比例
III基金过往业绩
IV基金流动性、杠杆情况
基金管理人内部控制的总体目标包括（）。
I保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则
II防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司的持续、稳定、健康发展
III确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
IV保障基金从业人员的利益
公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。
I 基金份额发售公告
II 基金合同
III 基金托管协议
IV 基金招募说明书
以下属于触发披露基金临时报告的重大事件是（）。
I 对基金份额持有人权益产生重大影响
II 对基金份额的价格产生重大影响
III 对基金管理人的利益产生重大不利影响
IV 对基金托管人的利益产生重大不利影响
私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。
I 确认受访人是否为投资者本人或者机构
II 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容
III 确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失
IV 确认投资者是否知悉纠纷解决安排
基金宣传推介材料的范围包括（）。
I微信公众号文章
II朋友圈广告
III信函
IV传真
按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）
I权威机构预测基金收益
II登载研究机构的推荐性文字
III披露基金投资避险策略
IV合作机构祝贺基金成立的贺辞
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。
I、A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
II、A没有独立自主地进行投资决策
III、A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问
IV、A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除
私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（）
I资产规模或者收入水平达到规定要求
II具备相应的风险识别能力和风险承担能力
III单只基金认购金额不低于200万元
IV单只基金合格投资者累计不超过100人
以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。
I基金管理人
II基金托管银行
III基金代销银行
IV基金评价机构
某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。
I 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门
II 向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
III 对投诉电话进行录音
IV 保存重要客户的投诉记录
基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。
I 忠诚
II 诚实
III 公平交易
IV 自觉自愿
某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。
I 网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件
II 下载基金信息披露文件时需支付小额费用
III 与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载
IV 基金的持续信息披露文件，仅供基金份额持有人下载
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）
Ⅰ 基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ 基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力
Ⅲ 基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
Ⅳ 基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）
I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
II前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
III后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用
IV前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
以下属于QDII基金临时公告需要披露的事项是（）。
I 变更境外托管人
II 变更投资顾问
III 投资顾问主要负责人变动
IV 基金资产净值和份额净值
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）
Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。
Ⅰ王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人
Ⅱ若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金
Ⅲ若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金
IV王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人
以下属于专业投资者的是（）。
I某人身险保险公司
Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品
Ⅲ某大学教育基金会
IV某企业为员工设立的企业年金计划
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）
Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程
Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同
Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
IV不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施?
I注销管理人登记
II列入异常机构名单
lll通过私募基金管理人平台对外公示
IV暂停受理该基金管理人的私募基产品备案
关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（）。
I基金销售机构为客户开立基金账户时，应当对客户进行身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分
II客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别
III无论直销还是代销模式，基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成
IV基金销售机构发现有可疑交易或行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（）
I法律主体资格不同
II投资者的地位不同
III基金组织方式不同
IV基金运作管理标准不同
