Ⅰ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
Ⅲ.财务状况良好，运作规范稳定
Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准
Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅲ.基金管理人的净资产水平
Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例
Ⅰ.基金份额登记
Ⅱ.发放红利
Ⅲ.基金账户管理
Ⅳ.投资交割
Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离
Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产
Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离
Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用
Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系
Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制
Ⅲ.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定
Ⅳ.建立投资者适当性原则
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构
Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障
Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改
Ⅳ.审批合规管理的基本制度
Ⅰ.合格境内机构投资者（QDII）基金
Ⅱ.交易型指数基金
Ⅲ.货币市场基金
Ⅳ.基金中基金（FOF)
Ⅰ.招募说明书
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份额发售公告
Ⅳ.基金合同生效公告
Ⅰ.基金份额发售公告
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.基金托管协议
Ⅳ.基金招募说明书
Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别
Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别
Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息
Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息
Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理
Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金
Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理
Ⅳ.中国证监会可以对李某采取终身证券市场禁入措施
Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟
Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率
Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式
Ⅳ.应当说明模拟相关事项，并进行相应的风险提示
Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由，致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时，委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法
Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任
Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易，但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意，并以公平的市场价格进行交易的除外
Ⅳ.共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益，信托文件未作规定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益
关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。
投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。
Ⅰ.基金公司员工
Ⅱ.基金份额持有人
Ⅲ.基金管理人的监事
Ⅳ.基金托管人托管部门的高级管理人员
Ⅰ.私募基金投资人数不能超过200人
Ⅱ.私募基金募集时需要提示投资风险，公募基金募集时不需要提示投资风险
Ⅲ.私募基金募集时可以承诺本金不受损失，公募基金募集时不能承诺本金不受损失
Ⅳ.私募基金不允许公开方式推介募集，公募基金允许公开方式推介募集
封闭式基金折价率是指（）。
Ⅰ.公司是否独立运作
Ⅱ.公司员工薪酬递延机制
Ⅲ.重大关联交易的执行情况
Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
针对甲乙两位员工的观点，以下判断正确的是（）。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.证券资产管理公司
Ⅲ.保险资产管理公司
Ⅳ.银行理财子公司
B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓的部分信息。经监管部门核查，发现如下事实: A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次 。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司在数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。
关于信息技术内部控制的作用，以下说法错误的是（）。
B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓的部分信息。经监管部门核查，发现如下事实: A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次 。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司在数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。
以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是（）。
B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓的部分信息。经监管部门核查，发现如下事实: A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次 。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司在数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。
关于李某行为的性质，以下表述错误的是（）。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.资产配置
Ⅲ.权益保护
Ⅳ.防范诈骗
Ⅰ.内控目标
Ⅱ.内控原则
Ⅲ.内控措施
Ⅳ.控制环境
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:
Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者 ，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明
Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等
Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者 ，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元
Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告
中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中，属于内控管理缺陷的是（）。
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:
Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者 ，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明
Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等
Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者 ，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元
Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告
该资产管理有限公司可向（）推介其契约型基金。
Ⅰ.某高校基金会
Ⅱ.某保险资管公司发行的资产管理计划
Ⅲ.某券商发行的资产管理计划
Ⅳ.自然人投资者
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:
Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者 ，该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明
Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级，产品评级为高风险，投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等
Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者 ，该投资者认购时提供了最近一期财务报表，其净资产为1000万元
Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职，该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选，目前空缺，拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告
若契约型基金已有198名投资者，则该基金还可接受（）作为投资者 (假设均满足合格投资者条件）。
Ⅰ.商业银行理财产品
Ⅱ.证券公司资管计划
Ⅲ.信托公司信托计划
Ⅳ.保险公司保险产品
Ⅰ 通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金
Ⅱ 鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品
Ⅲ 在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理
IV 在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
Ⅰ 在代销该基金的银行申购该基金
Ⅱ 在银行申购的基金份额只能在银行赎回
Ⅲ 在证券交易所买进该基金，并只能在证券交易所卖出
Ⅳ 在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
Ⅰ 宪法
Ⅱ 刑法
Ⅲ 中国证监会发布的部门规章
Ⅳ 中国证券投资基金业协会发布的自律规定
Ⅴ 基金公司的内部规定
