某基金销售有限公司(以下简称该公司)主营依托互联网进行基金销售,该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动,活动持续10天。活动期间,是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的,即可获得相应数量货币基金份额,证监会派出机构对其进行现场检查时,发现以下事实:
Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成,补贴分享奖励由该公司自行补贴;
Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加,投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%;
Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“安心享受成长”;
Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后,该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备;
关于该公司的上述做法,其中不符合规定的是()。
某基金销售有限公司(以下简称该公司)主营依托互联网进行基金销售,该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动,活动持续10天。活动期间,是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的,即可获得相应数量货币基金份额,证监会派出机构对其进行现场检查时,发现以下事实:
Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成,补贴分享奖励由该公司自行补贴;
Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加,投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%;
Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“安心享受成长”;
Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后,该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备;
关于该公司的上述宣传行为,以下表述正确的是()。
某基金销售有限公司(以下简称该公司)主营依托互联网进行基金销售,该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动,活动持续10天。活动期间,是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的,即可获得相应数量货币基金份额,证监会派出机构对其进行现场检查时,发现以下事实:
Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成,补贴分享奖励由该公司自行补贴;
Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加,投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%;
Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“安心享受成长”;
Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后,该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备;
鉴于上述行为,不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是()。
李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。
大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。
Ⅰ 陆经理要求李先生出示身份证明
Ⅱ 陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评
Ⅲ 陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明
Ⅳ 陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。
经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。
李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。
银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售()要求。