岗前基金职业道德教育的目标不包括（  ）。

关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（  ）。

以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（　　）。

关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（  ）。

企业建立内部控制机制,应参与的人员是（  ）。

关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（  ）。
Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料
Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传
Ⅲ.不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传
Ⅳ.在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托人的职责，以下表述错误的是（  ）。

关于基金投资交易，以下表述错误的是（  ）。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（  ）。

以下不属于基金重大事件的是（  ）。

关于基金公司督察长，以下表述正确的是（  ）。

关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是（  ）。

关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（  ）。

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或者发布之日起（  ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

保本基金将大部分基金投资于（  ）。

基金的运作包括（  ）。
Ⅰ. 基金的募集
Ⅱ. 基金的投资管理
Ⅲ. 基金资产的托管
Ⅳ. 基金份额的登记交易

（  ）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。

股票基金以追求（  ）的资本增值为目标。

（  ）是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

披露上市交易公告书的基金品种不包括（  ）。

订立基金合同的当事人不包括（  ）。

我国分级基金的募集包括（  ）和（  ）两种形式。

基金管理人合规部门的合规检查内容包括（  ）。
Ⅰ. 重大关联交易的执行情况
Ⅱ. 基金公司投资决策的依据
Ⅲ. 股东会、董事会、监事会是否有效运转
Ⅳ. 公平交易制度建设及执行情况

基金销售机构的主要工作包括（  ）。
Ⅰ.宣传推介基金
Ⅱ.发售基金份额
Ⅲ.办理基金份额申购和赎回
Ⅳ.办理基金份额登记

自基金合同生效之日起，招募说明书每( )更新一次。

拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括（  ）。

下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（  ）。

以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（  ）。

以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（  ）。

根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?（  ）。

有关基金费用，以下表述正确的是（  ）。

关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（  ）。

下列关于LOF上市交易的表述中，错误的是（  ）。

要求基金公司合规人员应当了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，依据的是合规管理中的（  ）。

资产管理行业的受托资产通常是（  ）。

基金信息披露的原则在披露内容上，应当遵循（  ）。
Ⅰ. 准确性原则
Ⅱ. 及时性原则
Ⅲ. 真实性原则
Ⅳ. 易得性原则

体现依法监管原则的行为包括( )。
Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ．监管职权的行使,必须依据法律程序
Ⅲ．对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定

非跨境的ETF，其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于( )揭示。

下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。

私募基金的投资范围可包括（  ）。
Ⅰ. 公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ. 债券
Ⅲ. 基金份额
Ⅳ. 期货

结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（  ）。

基金公司内部控制系统形成过程不包括（  ）。

关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（  ）。

关于基金招募说明书，以下表述错误的是（  ）。
Ⅰ. 招募说明书每3个月更新一次
Ⅱ. 招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容
Ⅲ. 基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容
Ⅳ. 招募说明书由基金托管人编制

关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ、性质不同
Ⅱ、收益不同
Ⅲ、风险特征不同
Ⅳ、信息披露程度不同

以下属于 QDII公募基金可投资对象的是（  ）。
Ⅰ. 银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具
Ⅱ. 贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅲ. 政府债券、公司债券、住房按揭支持证券
Ⅳ. 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金

下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范，对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中，正确的是( )。

封闭式基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?（  ）

关于另类投资基金，以下表述正确的是（  ）。

关于避险策略基金，以下表述正确的是（  ）。
Ⅰ. 避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票
Ⅱ. 为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费
Ⅲ. 较高的安全垫可以提高基金运作灵活性，增加基金到期保本的安全性
Ⅳ. 作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回

2019年2月18日，某投资者通过场外(银行)申购基金30000元，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1元。则申购手续费和可以得到的申购份额为（  ）。

关于基金合同，以下表述错误的是（  ）。

关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。

基金管理人内部控制要求包括（  ）。
Ⅰ. 严格控制基金财产财务风险
Ⅱ. 建立完善的信息披露制度
Ⅲ. 建立严格的信息技术系统管理制度
Ⅳ. 建立科学严密的风险管理系统

规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴，下列有关说法错误的是（  ）。

关于某封闭式基金招募说明书的内容，以下错误的是（  ）。
Ⅰ、本基金不收取申购和赎回费用
Ⅱ、基金份额主要在直销网点进行申购和赎回
Ⅲ、基金份额主要在交易所上市交易
Ⅳ、基金份额主要在销售网点申购

商业银行担任基金托管人，由（  ）核准。

关于契约型基金与公司型基金的比较，以下表述错误的是（  ）。

某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为（  ）。

在基金临时信息披露时，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（  ）日内编制并披露临时报告书。

对于不收取销售服务费的基金产品，某投资人持续持有期为5日，基金管理人应对投资人收取不低于（  ）的赎回费。

有关基金客户服务宣传与推介的具体工作内容，以下做法错误的是（  ）。

关于 ETF 基金上市交易价格的涨趺幅,以下表述正确的是（  ）。

关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（  ）。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，在缺乏足够证据支持的情况下，基金宣传推介材料不得使用的表述包括（  ）。
Ⅰ. 首只
Ⅱ. 唯一
Ⅲ. 最好
Ⅳ. 最大

关于货币市场基金宣传推介的做法，以下正确的是（  ）。

关于封闭式基金，以下表述错误的是（  ）。

2019年7月18日，该投资者赎回某不收取销售服务费的混合型基金10000份，持有时间为5个月，赎回当日基金份额净值为1.00元，则其赎回手续费（费率按最低标准收取）和可得到的赎回金额分别为（  ）。

在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是（  ）。
Ⅰ. 货币基金、混合基金、股票基金
Ⅱ. 混合基金、二级债券基金、货币基金
Ⅲ. 股票基金、混合基金、债券基金
Ⅳ. 可转债基金、混合基金、货币基金

关于中国证券投资基金业协会的组成和性质，以下表述正确的是（  ）。

在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（  ）。

关于开放式基金收取的申购费，以下表述正确的是（  ）。

T 日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金申购和赎回的资金结算，以下表述错误的是（  ）。

某封闭式基金募集期限届满，以下情况中满足募集成功条件的是（  ）。

关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后（  ）。

基金管理人应在（  ）中披露货币市场基金的偏离度信息。
Ⅰ. 月度报告
Ⅱ. 季度报告
Ⅲ. 半年度报告
Ⅳ. 年度报告

关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述错误的是（  ）。

基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（  ）对基金销售结算资金管理的有关要求。

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（  ）年。

守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（  ）。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《民法》
Ⅲ.《宪法》
Ⅳ.《刑法》

基金管理人风险管理的内部环境要素包括（  ）。
Ⅰ. 员工的诚信、道德价值观和胜任能力
Ⅱ. 管理层的理念和经营风格
Ⅲ. 管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式
Ⅳ. 董事会给予的关注和指导

按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（  ）的，基金合同自动终止。

目前，我国基金代销机构包括（  ）。
Ⅰ. 商业银行、证券公司
Ⅱ. 期货公司、保险机构
Ⅲ. 证券投资咨询机构、独立基金销售机构
Ⅳ. 信托公司、资产管理机构

关于指数基金，以下表述错误的是（  ）。

封闭式基金上市交易的条件包括（  ）。
Ⅰ. 基金合同期限为5年以上
Ⅱ. 基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ. 基金份额持有人不少于1000人
Ⅳ. 公司自有资金认购不少于1000万元人民币

基金管理人应对基金托管人履行（  ）等托管职责情况进行核查。
Ⅰ．账户开设
Ⅱ．投资范围
Ⅲ．清算交收
Ⅳ．投融资比例

关于基金分类，以下说法正确的是（  ）。

某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（  ）人。

关于开放式基金份额的转换，以下说法正确的是（  ）。

开放式基金合同生效后每（  ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（  ）。
Ⅰ、申购费
Ⅱ、赎回费
Ⅲ、销售服务费
Ⅳ、托管费

根据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（  ）。

关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（  ）。
Ⅰ、ETF份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告
Ⅱ、修改ETF份额参考净值计算方式，需经证券交易所认可后公告
Ⅲ、基金管理人提供计算方式，证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值
Ⅳ、证券交易所提供计算方式，基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值

关于我国的QDII(合格境内机构投资者)基金，以下表述正确的是（  ）。

基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险，其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险，属于（  ）。

基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明，应当通过适当途径向（  ）公开。

某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现在代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表（  ）万份基金份额的持有人同意时，此审议事项可通过。

关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。

下列不属于基金宣传推介材料的是（  ）。

基金公司制定内部控制制度，一般应该遵循以下原则（  ）。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则
Ⅲ、适时性原则
Ⅳ、成本性原则