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第3节 合规管理的主要内容
单选题: 16题
总题量: 16题
1
[单选题]
一般来说,基金管理人的合规审核不包括( )。
A.
制定合规审核机制
B.
确定合规审查人员
C.
合规审核调查
D.
合规审核评价
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解析
2
[单选题]
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,其具体内容不包括( )。
A.
开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.
梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.
代表有需要的客户履行职责
D.
定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
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解析
3
[单选题]
合规政策内容不包括( )。
A.
合规管理部门的功能和职责
B.
合规管理部门的权限
C.
合规负责人的合规管理职责
D.
管理层薪酬
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纠错
解析
4
[单选题]
( )负责贯彻执行合规政策。
A.
各业务部门
B.
合规与风险控制部
C.
公司经理层
D.
公司管理层
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解析
5
[单选题]
下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容,说法错误的是( )。
A.
国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
B.
公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.
案例警示教育
D.
先进事迹激励教育
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解析
6
[单选题]
合规检查的主要目标是制度、( )和流程的执行情况。
A.
系统
B.
程序
C.
规章
D.
计划
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7
[单选题]
基金管理人合规管理的具体内容不包括( )。
A.
审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
B.
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.
检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险
D.
参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
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解析
8
[单选题]
基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向( )汇报。
A.
董事会
B.
股东大会
C.
合规与风险管理委员会
D.
监事会
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解析
9
[单选题]
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
A.
全程、静态
B.
全程、动态
C.
重点、静态
D.
重点、动态
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纠错
解析
10
[单选题]
基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。
A.
风险控制
B.
公司治理
C.
投资管理
D.
以上都是
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解析
11
[单选题]
合规文化建设是( )的一部分。
A.
合规风险管理
B.
合规制度建设
C.
企业经济建设
D.
以上都是
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纠错
解析
12
[单选题]
合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。
A.
体现合规理念
B.
培育合规文化
C.
实现合规目标
D.
以上都是
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解析
13
[单选题]
基金管理人合规培训的具体内容是( )。
A.
国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
B.
公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.
案例警示教育
D.
以上都是
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解析
14
[单选题]
基金管理人的( )负责制定书面的合规政策。
A.
高级管理层
B.
监事会
C.
部门主管
D.
董事会
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纠错
解析
15
[单选题]
( )负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。
A.
监事会
B.
董事会
C.
公司经理层
D.
纪律检查委员会
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解析
16
[单选题]
基金管理人加强合规文化建设,需要做到( )。
Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性
Ⅲ.有效落实合规考核机制
Ⅳ.积极推行全员合规理念
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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解析
答题卡
重做
单选题
(共16题)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
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11
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16