督察长应当（  ）向全体董事报送工作报告。

关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（  ）。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（  ）。

在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（  ）的原则。

为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（  ），并以最高水准要求自己。

下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（  ）。

基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有（ ）票表决权。

督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括( )。

督察长应当定期或者不定期向( )报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是( )。

合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过( )向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司( )、中国证监会及相关派出机构报告。

基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交( )审议。

基金管理人( )设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

基金管理人的( )负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（  ）。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司( )和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括( )。

合规管理部门的基本职责包括( )。
Ⅰ．制定并执行风险为本的合规管理计划
Ⅱ．审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性
Ⅲ．协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
Ⅳ．决定公司的合规管理部门的设置和职能

监事会对经营管理的业务监督说法正确的是( )。
Ⅰ．通知业务机构停止其违法行为
Ⅱ．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
Ⅲ．审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
Ⅳ．当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

督察长履行职责，应当重点关注的事项包括( )。
Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
Ⅱ．基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定
Ⅲ．基金运营是否安全
Ⅳ．公司资产是否安全完整

下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。
Ⅰ．中国证监会规定的其他情形
Ⅱ．基金及公司发生违法违规行为
Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患
Ⅳ．基金公司销售人员离职

关于基金管理人的经理层人员，说法正确的有( )。
Ⅰ．维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预
Ⅱ．熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
Ⅲ．构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整
Ⅳ．可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送