第2节 组织架构
单选题: 25总题量: 25
1
[单选题]
从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括( )。
A.
投资决策委员会
B.
产品审批委员会
C.
风险控制委员会
D.
运营投资委员会
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2
[单选题]
投资决策委员会会议分为( )和( )。
A.
定期会议,临时会议
B.
例会,年会
C.
定期会议,例会
D.
例会,临时会议
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3
[单选题]
基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门,其中不包括( )。
A.
投资、研究、交易部门
B.
合规与风险部门
C.
产品营销部门
D.
前台运营部门
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4
[单选题]
合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。
A.
监察稽核部,风险管理部
B.
合规部,风险部
C.
后台运营部,风险管理部
D.
监察稽核部,合规部
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5
[单选题]
(  )是公司战略的重要载体。
A.
业务范畴
B.
业务体系
C.
发展方向
D.
组织架构
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6
[单选题]
下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是(  )。
A.
差异化
B.
原则化
C.
专业化
D.
特色化
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7
[单选题]
基金公司应该实行(  )授权制度。
A.
联合
B.
统一
C.
逐级
D.
单独
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8
[单选题]
公司制度更新分为(  )。
①定期更新 ②不定期更新
③正式更新 ④非正式更新
A.
③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
②④
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9
[单选题]
投资决策委员会的例会(  )召开一次。
A.
每周
B.
每月
C.
每天
D.
每季度
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10
[单选题]
风险控制委员会的职责包括(  )。
①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告
④负责对公司运作的整体风险进行控制
⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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11
[单选题]
下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是(  )。
A.
后台运营部门
B.
产品营销部门
C.
投资、研究、交易部门
D.
中台管理部门
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12
[单选题]
基金公司(  )是基金投资运作的支撑部门。
A.
投资部
B.
交易部
C.
研究部
D.
管理部
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13
[单选题]
基金公司中(  )的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。
A.
交易部
B.
营销部
C.
市场部
D.
销售部
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14
[单选题]
基金管理公司的机构设置原则包括( )。
Ⅰ 相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ 授权清晰原则
Ⅲ 适时性原则
Ⅳ 指导性原则
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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15
[单选题]
风险控制委员会的职责不包括( )。
A.
负责基金投资策略、资产分配等重大事项
B.
负责对公司运作的整体风险进行控制
C.
审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
D.
听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
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16
[单选题]
IT治理委员会中IT人员的比例应在( )以上。
A.
10%
B.
20%
C.
30%
D.
80%
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17
[单选题]
管理层会议的主席为( ),主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。
A.
总经理
B.
董事长
C.
督察长
D.
监事
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18
[单选题]
投资部根据投资标的不同,可以分为( )。
Ⅰ 权益部
Ⅱ 债券部
Ⅲ 衍生投资部
Ⅳ 国际投资部
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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19
[单选题]
风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括( )。
Ⅰ 负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ 审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ 听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ 对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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20
[单选题]
基金管理公司机构设置原则不包括(  )。
A.
相互制约和不相容职责分离原则
B.
授权清晰原则
C.
适时性原则
D.
一致性原则
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21
[单选题]
(  )是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。
A.
合规与风险部门
B.
产品营销部门
C.
后台运营部门
D.
行政管理部
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22
[单选题]
基金管理公司在设置业务体系和组织架构时,一定要体现的原则是( )。
A.
相互制约和不相容职责分离原则
B.
授权清晰原则
C.
适时性原则
D.
以上都是
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23
[单选题]
下列不符合基金公司实行逐级授权制度的是( )。
A.
基金公司总经理的权限由股东大会授予
B.
部门经理的权限由总经理授予
C.
部门内人员的权限由部门经理授予
D.
公司权限的授予均需采取书面形式
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24
[单选题]
“审核具体产品方案,评估产品运作风险;根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级”主要是( )所议事项。
A.
投资决策委员会
B.
产品审批委员会
C.
风险控制委员会
D.
运营估值委员会
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25
[单选题]
监察稽核部属于基金公司的( )。
A.
投资、研究、交易部门
B.
产品营销部门
C.
合规与风险部门
D.
后台运营部门
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