第1节 治理结构
单选题: 21总题量: 21
1
[单选题]
一般来说,股东会依法可以行使的职权( )。
A.
决定公司的经营方针和投资计划
B.
修改公司章程,批准对公司经营范围的任何修改
C.
选举和更换董事,批准董事的报酬事项
D.
以上都是
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2
[单选题]
根据法律法规,基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事,监事会向 ( )负责。
A.
董事会
B.
理事会
C.
股东会
D.
管理层
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3
[单选题]
基金公司总经理对( )负责,根据公司章程和董事会授权行使职权,领导和主持公司的管理工作,负责公司的日常经营,并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东会
D.
督察长
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4
[单选题]
股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的(  )原则。
A.
业务与信息隔离
B.
公司的统一性和完整性
C.
公平对待
D.
经营运作公开、透明
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5
[单选题]
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系,体现了基金管理公司治理的(  )原则。
A.
长效激励约束
B.
业务与信息隔离
C.
公司独立运作
D.
制衡
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6
[单选题]
股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的(  )原则。
A.
业务与信息隔离
B.
股东诚信与合作
C.
长效激励约束
D.
公司独立运作
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7
[单选题]
基金公司决策机构是(  )。
A.
股东大会
B.
监事会
C.
董事会
D.
总经理
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8
[单选题]
(  )可以成立专业委员会。
A.
股东会
B.
监事会
C.
风险管理委员会
D.
董事会
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9
[单选题]
下列不属于基金公司管理层职责的是(  )。
A.
完善公司内部控制制度
B.
保证公司独立运作
C.
加强他律
D.
保证资产安全
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10
[单选题]
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。
Ⅰ 基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ 公司独立运作原则
Ⅲ 公司的统一性和完整性原则
Ⅳ 业务与信息隔离原则
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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11
[单选题]
管理层在经营管理中,应遵守的原则不包括( )。
A.
展现良好的职业操守
B.
区别对待股东和客户
C.
维护公司的独立性和完整性
D.
完善内部控制制度和流程
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12
[单选题]
下列关于基金管理公司独立运作原则的说法,错误的是( )。
A.
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
B.
股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
C.
不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
D.
董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职
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13
[单选题]
下列不属于基金管理公司股东权利的是( )。
A.
收益分配权
B.
表决和监督权
C.
知情权
D.
经营决策权
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14
[单选题]
基金管理公司股东会的职权包括( )。
Ⅰ 决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ 选举和更换董事,批准董事的报酬事项
Ⅲ 审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅳ 聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理,并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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15
[单选题]
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障( )的利益。
A.
基金管理人
B.
基金托管人
C.
基金份额持有人
D.
基金监管机构
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16
[单选题]
关于基金公司中督察长的工作,下列描述错误的是( )。
A.
督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施
B.
督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
C.
督察长在日常工作中调阅公司文档,须董事会单独授权
D.
督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
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17
[单选题]
基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的(    )。
A.
表决权
B.
监督权
C.
收益分配权
D.
知情权
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18
[单选题]
董事会审议( )事项,应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.
公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.
公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所
C.
公司管理的基金的半年度报告和年度报告
D.
以上都是
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19
[单选题]
下列有关基金管理公司治理中的原则中,有误的一项是( )。
A.
股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
B.
公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
C.
在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益
D.
公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度,防范不正当关联交易和利益输送
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20
[单选题]
“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是( )。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开、透明原则
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21
[单选题]
“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向任何一方股东”体现的是( )。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公平对待原则
D.
经营运作公开、透明原则
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