第6节 私募投资(非公开募集)基金销售行为规范
单选题: 8总题量: 8
1
[单选题]
合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的(  )。
A.
风险识别能力和综合财务能力
B.
综合财务能力和风险偏好
C.
风险偏好和风险承担能力
D.
风险识别能力和风险承担能力
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2
[单选题]
销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于(  ),且自基金清算终止之日起不得少于(  )。
A.
5年,10年
B.
10年,20年
C.
20年,10年
D.
10年,5年
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3
[单选题]
以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并(  )计算投资者人数。
A.
单独
B.
分离
C.
合并
D.
加权
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4
[单选题]
同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,投资者人数应(  )计算。
A.
合并
B.
分离
C.
单独
D.
加权
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5
[单选题]
投资者签署基金合同之前,募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中,属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是(  )。
A.
外包事项所涉风险
B.
基金委托募集所涉风险
C.
资金损失风险
D.
基金未托管所涉风险
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6
[单选题]
下列可以从事私募基金的募集活动的是( )。
Ⅰ.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构
Ⅲ.普通机构
Ⅳ.普通个人
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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7
[单选题]
销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户,用于( )。
Ⅰ.统一归集私募基金募集结算资金
Ⅱ.向投资者分配收益
Ⅲ.给付赎回款项
Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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8
[单选题]
募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以( )等适当方式进行投资回访。
Ⅰ.录音电话
Ⅱ.电邮
Ⅲ.信函
Ⅳ.书信
A.
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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