基金销售适用性原则不包括（  ）。

基金销售渠道审慎调查不包括（  ）。

下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，表述错误的是（  ）。

风险承受能力最低的投资者是指（  ）中含风险承受能力最低类别。

专业投资者的法人应具备（  ）。
①最近1年末净资产不低于1000万元；
②最近1年末金融资产不低于1000万元；
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
④最近1年末净资产不低于2000万元

关于基金产品风险评价，说法错误的是( )。

基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括( )。

基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括( )。

基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括( )。

普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是( )。

基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是(  )。

开展审慎调查应当优先根据被调查方(  )信息进行。

普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是(  )。

关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（ ）。

基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，其产品至少分为( )个等级。

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时，优先保障基金投资人的合法利益
Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应尽力做到客观准确
Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应根据实际情况及时更新

基金销售适用性管理制度至少包括以下( )内容。
Ⅰ．对基金产品的风险等级进行设置
Ⅱ．对基金产品进行风险评价的方式或方法
Ⅲ．对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资者进行匹配的方法

基金销售渠道审慎调查至少包括以下( )方面。
Ⅰ．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ．执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应尽量客观准确，并有合理的理论依据
Ⅳ．应优先根据公开披露的信息开展审慎调查

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别
Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查

基金产品风险评价应当至少考虑以下因素( )。
Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生

当存在( )时，应审慎评估基金产品风险。
Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
Ⅱ．产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
Ⅲ．产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务

在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作( )。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．核查基金投资人的投资资格
Ⅲ．切实履行反洗钱等法律义务
Ⅳ．评价基金投资人的风险承受能力

对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定( )。
Ⅰ．制定统一的问卷格式
Ⅱ．评价的方法及其说明应当向基金投资人公开
Ⅲ．应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受评价
Ⅳ．过往的评价结果应当作为历史记录保存

下列属于专业投资者的是( )。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．QFII
Ⅳ．RQFII

基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．细化分类和管理义务
Ⅱ．特别的注意义务
Ⅲ．举证责任倒置原则
Ⅳ．不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务

基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知( )。
Ⅰ．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
Ⅲ．因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见