第2节 基金宣传推介材料规范
单选题: 31总题量: 31
1
[单选题]
关于避险策略基金的宣传推介,正确的是(  )。
A.
避险策略基金能保证最低收益
B.
避险策略基金与金融机构同业存款相似
C.
避险策略基金与银行存款相似
D.
避险策略基金仍存在本金损失的风险
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2
[单选题]
基金的宣传推介材料推介货币市场基金的,基金管理人应当(  )。
A.
充分说明货币市场基金与银行存款的一致性
B.
充分说明基金经理的过往业绩
C.
充分说明货币市场基金的收益率
D.
不保证盈利和亏损
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3
[单选题]
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是(  )。
A.
基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核
B.
基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C.
基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定
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4
[单选题]
对基金产品的未来收益进行预测属于(  )。
A.
基金宣传推介的禁止行为
B.
基金管理公司可自主决策的事项
C.
法规许可的行为
D.
需要事先向监管部门申请的事项
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5
[单选题]
2020年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的是(  )。
A.
基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书
B.
基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
C.
A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处
D.
A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处
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6
[单选题]
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括( )。
A.
基金宣传推介材料
B.
基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.
基金评价机构出具的业绩表现报告
D.
基金管理公司督察长出具的合规意见书
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7
[单选题]
下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程,说法错误的是( )。
A.
负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核
B.
基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务
C.
基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.
基金宣传推介材料以书面报告报送,并随附电子文档
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8
[单选题]
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查,出具合规意见书。
A.
董事长
B.
监事长
C.
督察长
D.
董事会
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9
[单选题]
基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料,应当规定要求报送的报告材料不包括( )。
A.
宣传推介材料的形式和用途说明
B.
基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.
基金托管银行出具的基金财产报告
D.
相关获奖证明复印件
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10
[单选题]
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括( )。
Ⅰ 未履行报送手续
Ⅱ 基金宣传推介材料和上报的材料一致
Ⅲ 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
Ⅳ 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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11
[单选题]
基金在投资运作过程中可能面临的风险有( )。
Ⅰ 市场风险
Ⅱ 管理风险
Ⅲ 技术风险
Ⅳ 合规风险
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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12
[单选题]
基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明(  )与股东之间实行业务隔离制度。
A.
基金托管人
B.
基金管理人
C.
基金份额持有人
D.
基金结算机构
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13
[单选题]
基金合同生效(  )的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A.
两年半以上但不满三年
B.
六个月以上但不满一年
C.
三个月以上但不满半年
D.
一年以上但不满两年
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14
[单选题]
基金宣传推介材料所指的广告是( )。
A.
户外广告
B.
报眼及报花广告
C.
公共网站链接广告
D.
以上都是
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15
[单选题]
基金管理人基金宣传推介材料必经的报备环节是( )。
A.
基金销售业务的高管
B.
督察长
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
以上都是
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16
[单选题]
基金宣传推介材料报送的内容主要是( )。
A.
基金推介材料的形式和用途说明
B.
基金推介材料
C.
合规意见书
D.
以上都是
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17
[单选题]
基金宣传推介材料报送的形式主要是( )。
A.
书面
B.
光盘
C.
影像
D.
以上都是
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18
[单选题]
基金宣传推介材料的原则性要求是( )。
A.
向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致
B.
基金宣传推介材料的内容应合规
C.
基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导
D.
以上都是
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19
[单选题]
下列属于基金宣传推介材料,不得使用( )等语言表述。
A.
尽享牛市
B.
欲购从速
C.
净值归一
D.
以上都是
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20
[单选题]
基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用( )等表述。
A.
首只
B.
最大
C.
唯一
D.
以上都是
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21
[单选题]
基金宣传推介材料的语言表述不得使用( )等易使基金投资人忽视风险的表述。
A.
坐享财富增长
B.
安心享受成长
C.
尽享牛市
D.
以上都是
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22
[单选题]
基金宣传推介材料的语言表述不得使用( )等片面强调集中营销时间限制的表述。
A.
欲购从速
B.
申购良机
C.
过期不候
D.
以上都是
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23
[单选题]
关于基金宣传推介材料的语言表述,说法错误的是( )。
A.
不得违规承诺收益或者承担损失
B.
不得夸大或者片面宣传基金
C.
不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.
允许预测基金的投资业绩
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24
[单选题]
基金合同生效( )的基金,其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩。
A.
6个月以上但不满1年
B.
1年以上但不满10年
C.
10年以上
D.
以上都是
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25
[单选题]
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要是( )。
A.
未履行报送手续
B.
基金宣传推介材料和上报的材料不一致
C.
基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
D.
以上都是
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26
[单选题]
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起( )日后,方可使用。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
30
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27
[单选题]
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取( )、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
A.
监管谈话
B.
出具警示函
C.
记入诚信档案
D.
以上都是
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28
[单选题]
对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是( )。
A.
提示改正
B.
出具监管警示函
C.
事先报备
D.
以上都是
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29
[单选题]
开放式基金所特有的一种风险是( )。
A.
市场风险
B.
合规风险
C.
巨额赎回风险
D.
管理风险
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30
[单选题]
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,但是可以( )。
A.
承诺收益
B.
使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述
C.
夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩
D.
制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
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31
[单选题]
从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求,不得( )。
A.
将客户备付金用于基金赎回垫支
B.
存放备付金
C.
使用备付金
D.
划转客户备付金
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答题卡
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