第1节 基金销售机构人员行为规范
单选题: 18总题量: 18
1
[单选题]
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照(  )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.
《基金销售人员职业守则》
B.
《基金销售机构内部控制指导意见》
C.
《基金从业人员后续职业培训大纲》
D.
《基金销售人员从业资质管理规则》
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2
[单选题]
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述,不正确的是(  )。
A.
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.
基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C.
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D.
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征
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3
[单选题]
基金销售机构中需要取得基金从业资格的人员是( )。
A.
负责基金销售业务的管理人员
B.
从事基金理财业务咨询的人员
C.
证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员
D.
以上人员都需要
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4
[单选题]
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等相关活动的人员。
A.
宣传推介基金
B.
发售基金份额
C.
办理基金份额申购和赎回
D.
以上都是
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5
[单选题]
基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的( )。
A.
法律法规知识
B.
专业知识
C.
专业技能
D.
以上都是
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6
[单选题]
基金销售机构人员应当根据有关规定取得( )认可的基金从业人员资格。
A.
中国证监会
B.
地方证监局
C.
中国证券投资基金业协会
D.
以上都是
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7
[单选题]
从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的( )的人员应取得基金销售业务资格。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
独立基金销售机构
D.
以上都是
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8
[单选题]
基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,其主要内容是( )。
A.
姓名
B.
从业资质证明及编号
C.
所在营业网点
D.
以上都是
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9
[单选题]
基金销售机构应该建立科学的( )等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
A.
聘用
B.
培训
C.
考评
D.
以上都是
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10
[单选题]
基金销售机构通过( )、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
A.
注册
B.
培训
C.
实习
D.
核准
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11
[单选题]
基金销售机构对基金销售人员的( )和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
A.
销售行为
B.
流动情况
C.
获取从业资质
D.
以上都是
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12
[单选题]
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先( )。
A.
自我介绍
B.
出示基金销售人员身份证明
C.
出示基金从业资格证明
D.
以上都是
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13
[单选题]
基金销售人员介绍基金产品不得( )。
A.
虚假陈述
B.
误导性陈述
C.
出现重大遗漏
D.
以上都是
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14
[单选题]
基金销售人员陈述基金的过往业绩应当( )。
A.
提供业绩信息的原始出处
B.
不片面夸大过往业绩
C.
不预测未来业绩
D.
以上都是
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15
[单选题]
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当( )确保投资者的利益。
A.
优先
B.
其次
C.
最后
D.
不必
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16
[单选题]
基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。
A.
基金管理公司
B.
基金代销机构的销售网点
C.
网上交易系统
D.
以上都是
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17
[单选题]
基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续,不得( )。
A.
接受投资者现金
B.
以个人名义接受投资者款项
C.
收取额外费
D.
以上都是
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18
[单选题]
基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应( )。
A.
及时交所在机构建档保管
B.
不泄露投资者买卖、持有基金份额的信息
C.
依法为投资者保守秘密
D.
以上都是
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