第2节 基金职业道德规范
单选题: 38题总题量: 38题
1
[单选题]
关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（ ）。
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2
[单选题]
在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（ ）。
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3
[单选题]
下列不属于欺诈行为的是（ ）。
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4
[单选题]
下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。
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5
[单选题]
下列不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
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6
[单选题]
商业秘密的特点不包括（ ）。
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7
[单选题]
（ ）是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
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8
[单选题]
基金从业人员在执业之前（ ）是从业的入门要求。
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9
[单选题]
A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
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10
[单选题]
客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括( )。
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11
[单选题]
我国基金职业道德的主要内容不包括( )。
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12
[单选题]
( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
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13
[单选题]
下列属于基金从业人员诚实守信要求的有( )。
Ⅰ 不得欺诈客户
Ⅱ 不得从事与投资人利益相冲突的业务
Ⅲ 不得进行内幕交易和操纵市场
Ⅳ 对于同行不得进行不正当竞争
Ⅰ 不得欺诈客户
Ⅱ 不得从事与投资人利益相冲突的业务
Ⅲ 不得进行内幕交易和操纵市场
Ⅳ 对于同行不得进行不正当竞争
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14
[单选题]
企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对( )忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。
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15
[单选题]
守法合规所调整的是基金从业人员与( )及基金监管之间的关系。
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16
[单选题]
某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。 甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了( )的要求。
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17
[单选题]
某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。 甲没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司的行为违反了( )的要求。
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18
[单选题]
某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。 专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。
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19
[单选题]
某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )。
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20
[单选题]
( )是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
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21
[单选题]
诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，错误的是( )。
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22
[单选题]
（ ）是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
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23
[单选题]
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，不正确的行为是( )。
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24
[单选题]
王某在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。王某的行为违反了( )道德规范的要求。
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25
[单选题]
基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的( )。
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26
[单选题]
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )。
Ⅰ．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度
Ⅰ．《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ．中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ．中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ．基金从业人员所在机构的内部规章制度
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27
[单选题]
守法合规对基金从业人员的要求是( )。
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28
[单选题]
某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了( )原则。
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29
[单选题]
( )是调整各种社会人际关系的基本准则。
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30
[单选题]
基金从业人员诚实守信的表现是( )。
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31
[单选题]
基金行业从业人员诚实守信的基本要求是( )。
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32
[单选题]
( )是指利用能够影响证券价格的重要非公开信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
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33
[单选题]
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有( )。
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
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34
[单选题]
正当竞争的基本标准是( )。
Ⅰ．公平竞争是正当竞争的前提
Ⅱ．合法竞争是正当竞争的基础
Ⅲ．有序竞争是正当竞争的表现
Ⅳ．平稳增长是正当竞争的结果
Ⅰ．公平竞争是正当竞争的前提
Ⅱ．合法竞争是正当竞争的基础
Ⅲ．有序竞争是正当竞争的表现
Ⅳ．平稳增长是正当竞争的结果
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35
[单选题]
下列说法正确的是( )。
Ⅰ．基金从业人员不得借助行政手段开展业务
Ⅱ．基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ．基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作
Ⅳ．基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼
Ⅰ．基金从业人员不得借助行政手段开展业务
Ⅱ．基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ．基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作
Ⅳ．基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼
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36
[单选题]
下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ．交易结束马上销毁记录
Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设
Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平
Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
Ⅰ．交易结束马上销毁记录
Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设
Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平
Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
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37
[单选题]
下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有( )。
Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
Ⅲ．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
Ⅳ．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
Ⅲ．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
Ⅳ．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
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38
[单选题]
商业秘密包括( )。
Ⅰ．对证券市场的分析报告
Ⅱ．对某一行业的研究报告
Ⅲ．内控制度
Ⅳ．员工激励机制
Ⅰ．对证券市场的分析报告
Ⅱ．对某一行业的研究报告
Ⅲ．内控制度
Ⅳ．员工激励机制
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