第2节 基金监管机构和行业自律组织
单选题: 29总题量: 29
1
[单选题]
我国基金市场的监管主体是(  )。
A.
中国证监会
B.
中国银保监会
C.
中国基金业协会
D.
中国证券业协会
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2
[单选题]
以下中国基金业协会(全称为“中国证券投资基金业协会”)会员中,为普通会员的是(  )。
A.
基金服务机构
B.
证券期货交易所
C.
公募基金管理人
D.
地方基金业协会
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3
[单选题]
下列选项不是基金市场违法犯罪行为特征的是(  )。
A.
智商高
B.
电子化
C.
智能化
D.
危害大
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4
[单选题]
下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是(  )。
A.
负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
B.
对基金从业人员实施资格管理和资格考试
C.
对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
D.
草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
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5
[单选题]
以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?(  )
A.
对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
B.
对基金管理公司高级管理人员的日常监管
C.
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
D.
对日常监管中发现的重大问题进行处置
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6
[单选题]
(  )中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
A.
2002年12月
B.
2004年12月
C.
2012年6月
D.
2014年6月
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7
[单选题]
检查是基金监管的重要措施,属于(  )监管方式。
A.
事前
B.
事中
C.
事后
D.
日常
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8
[单选题]
(  )需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A.
非现场检查
B.
日常检查
C.
现场检查
D.
年度检查
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9
[单选题]
中国证监会领导干部离职后(  )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.
2
B.
3
C.
4
D.
5
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10
[单选题]
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给(  )。
A.
中国证监会
B.
基金业协会
C.
中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D.
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
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11
[单选题]
下列关于证券交易所的说法,错误的是(  )。
A.
是实行自律管理的法人
B.
享有交易所业务规则制定权
C.
负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
D.
设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为
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12
[单选题]
下列( )不属于中国证监会有权采取的监管措施。
A.
检查
B.
调查取证
C.
限制交易
D.
刑事处罚
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13
[单选题]
检查是基金监管的重要措施,它不包括(  )。
A.
日常检查
B.
季度检查
C.
现场检查
D.
非现场检查
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14
[单选题]
下列中国证监会工作人员的哪种行为,不需要承担法律责任?(  )
A.
利用职务牟取私利
B.
玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财物
C.
公正廉洁,接受监督
D.
收受他人财物
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15
[单选题]
(  )赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。
A.
《证券投资基金管理办法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《开放式证券投资基金办法》
D.
《证券法》
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16
[单选题]
(  )是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障。
A.
检查
B.
限制交易
C.
调查取证
D.
行政处罚
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17
[单选题]
基金行业协会的权力机构为( )。
A.
全体会员组成的会员大会
B.
理事会
C.
专业委员会
D.
监事会
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18
[单选题]
基金业协会的会员包括( )。
Ⅰ 普通会员
Ⅱ 联席会员
Ⅲ 特邀会员
Ⅳ 特别会员
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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19
[单选题]
证券基金机构监管部该履行的职责不包括( )。
A.
草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B.
对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C.
监督检查基金信息的披露情况
D.
对证监局的基金监管工作进行督促检查
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20
[单选题]
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。
A.
现场察看
B.
电话回访
C.
听取汇报
D.
查验资料
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21
[单选题]
基金监管职责分工的总体要求不包括( )。
A.
职责清晰
B.
分工明确
C.
适时适度
D.
反应快速
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22
[单选题]
2013年,( )专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A.
《证券投资基金管理办法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《开放式证券投资基金管理办法》
D.
《中华人民共和国证券法》
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23
[单选题]
对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是( )。
A.
中国证监会机构部
B.
分支机构所在地证监局
C.
母机构所在地证监局
D.
以上都是
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24
[单选题]
中国证监会限制被调查事件当事人的证券买卖的期限最长不得超过( )个交易日。
A.
5
B.
15
C.
30
D.
60
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25
[单选题]
中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于( )人。
A.
2
B.
3
C.
5
D.
7
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26
[单选题]
基金业协会是( )。
A.
基金监管主体
B.
基金行业自律组织
C.
基金市场的自律管理者
D.
以上都不是
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27
[单选题]
2007年,中国证券业协会设立了( ),负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A.
基金业行会
B.
基金公会
C.
基金业管理委员会
D.
基金公司会员部
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28
[单选题]
独立基金销售机构是基金业协会的( )。
A.
普通会员
B.
联席会员
C.
特别会员
D.
以上都不是
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29
[单选题]
证券交易所依法拥有对( )的职责。
A.
基金份额上市交易监管
B.
基金投资行为监管
C.
基金市场的自律管理
D.
以上都是
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