第1节 基金监管概述
单选题: 19总题量: 19
1
[单选题]
基金监管活动的要素包括(  )等。
A.
原则、内容、方式、手段
B.
目标、原则、方式、手段
C.
目标、体制、内容、方式
D.
目标、体制、手段、方式
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2
[单选题]
狭义的基金监管,一般专指(  )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.
社会力量
B.
基金机构内部监督部门
C.
基金行业自律组织
D.
有法定监管权的政府机构
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3
[单选题]
(  )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.
基金行业自律
B.
基金机构内控
C.
社会力量监督
D.
行政监管
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4
[单选题]
行政监管的监管时间为(  )。
A.
市场进入时
B.
市场活动期间
C.
市场退出时
D.
基金机构从设立直至终止的全过程
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5
[单选题]
基金监管(  ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A.
目标
B.
体制
C.
内容
D.
方式
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6
[单选题]
《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于(  )。
A.
法律
B.
部门规章
C.
规范性文件
D.
自律规则
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7
[单选题]
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是(  )。
Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁
Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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8
[单选题]
下列关于基金监管体系的说法,错误的是( )。
A.
基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B.
基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果
C.
狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施
D.
基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围
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9
[单选题]
基金投资人是指( )。
Ⅰ 基金份额持有人
Ⅱ 基金的出资人
Ⅲ 基金资产的实际所有人
Ⅳ 基金的运作人
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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10
[单选题]
基金监管目标是基金监管活动的( )。
A.
出发点和价值归宿
B.
基础
C.
中心环节
D.
第一要义
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11
[单选题]
下列不属于我国基金监管基本原则的是( )。
A.
适度监管原则
B.
高效监管原则
C.
依法监管原则
D.
保障市场主体利益原则
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12
[单选题]
行政监管的特征不包括( )。
A.
监管时间具有连续性
B.
监管主体及其权限具有法定性
C.
监管活动具有自觉性
D.
监管对象具有广泛性
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13
[单选题]
基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有( )。
A.
独立性
B.
合法性
C.
权威性
D.
公开性
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14
[单选题]
基金监管“三公”原则中的公平原则是指( )。
A.
作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
B.
基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C.
对监管对象公正对待,一视同仁
D.
基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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15
[单选题]
下列基金监管的基本原则中,(  )是行政法治原则的集中体现和保障。
A.
“三公”原则
B.
审慎监管原则
C.
适度监管原则
D.
依法监管原则
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16
[单选题]
( )属于狭义的基金监管。
A.
基金行业自律
B.
基金机构内控
C.
社会力量监督
D.
行政监管
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17
[单选题]
以下原则中,( )不是基金监管的基本原则。
A.
适度监管原则
B.
合理监管原则
C.
审慎监管原则
D.
依法监管原则
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18
[单选题]
下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( )。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.
《证券投资基金管理公司管理办法》
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19
[单选题]
基金监管原则的“三公”原则重在( )。
A.
公开
B.
公平
C.
公正
D.
以上都不是
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