第3节 资本市场
单选题: 11多选题: 8总题量: 19
1
[单选题]
下列证券市场的参与者中,为证券的发行与交易提供服务,连接证券筹资者和投资者的桥梁的是(  )。
A.
证券市场的主体
B.
证券中介机构
C.
自律性组织
D.
监管机构
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2
[单选题]
根据(  )的不同,基金可分为契约型基金和公司型基金。
A.
组织形态
B.
投资对象
C.
投资目标
D.
筹集方式
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3
[单选题]
目前多数国家和地区的证券交易所采取的组织形式是(  )。
A.
核准制
B.
注册制
C.
会员制
D.
公司制
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4
[单选题]
证券竞价交易按照(  )原则撮合成交。
A.
价格优先、时间优先
B.
时间优先、价格优先
C.
时间优先、客户优先
D.
客户优先、时间优先
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5
[单选题]
关于价格涨跌幅限制,下列说法错误的是(  )。
A.
我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制
B.
在一个交易日内,涨跌幅限制比例为10%
C.
ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%
D.
股票上市首日实行价格涨跌幅限制
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6
[单选题]
发行总额不固定,可以追加发行,投资者可以请求发行机构赎回,也可以追加买入的基金称为(  )。
A.
信托制基金
B.
公司制基金
C.
封闭型基金
D.
开放式基金
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7
[单选题]
以下属于场外交易市场特点的是(  )。
A.
需要支付一定比例的保证金
B.
以议价方式进行证券交易
C.
交易条件较为严格
D.
采取经纪制
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8
[单选题]
(  )是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是证明股东身份的重要凭证。
A.
资金账户
B.
证券账户
C.
结算账户
D.
基金账户
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9
[单选题]
证券竞价交易一般按照(  )的原则撮合成交。
A.
价格优先、规模优先
B.
时间优先、规模优先
C.
价格优先、时间优先
D.
过户优先、规模优先
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10
[单选题]
根据我国现行规定,基金采用的交割方式为(  )。
A.
T+1日交割
B.
T+3日交割
C.
选择交割
D.
例行交割
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11
[单选题]
证券竞价交易采用的方式是集合竞价和(  )。
A.
连续竞价
B.
自由竞价
C.
公开竞价
D.
非连续竞价
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12
[多选题]
按照股东权利不同,股票可分为(  )。
A.
国家股
B.
法人股
C.
外资股
D.
优先股
E.
普通股
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13
[多选题]
债券与普通股票之间的区别在于(  )。
A.
两者的发行和流通场所不同
B.
两者的期限不同
C.
两者的收益不同
D.
两者的风险不同
E.
两者所反映的经济关系不同
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14
[多选题]
关于证券发行市场,下列说法正确的有(  )。
A.
一般没有集中固定的场所
B.
有集中固定的场所
C.
是一种无形市场
D.
是一种有形市场
E.
参与者主要包括发行者、认购者和承销者
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15
[多选题]
投资者买卖证券应支付各种费用和税金,包括( )。
A.
手续费
B.
佣金
C.
印花税
D.
过户费
E.
个人所得税
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16
[多选题]
(  )是证券经营机构。
A.
证券发行人
B.
证券承销商
C.
证券经纪商
D.
证券自营商
E.
证券业协会
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17
[多选题]
深圳证券交易所,证券采用竞价交易方式,则(  )时段为集合竞价时间。
A.
9:15至9:25
B.
9:30至11:30
C.
13:00至14:57
D.
14:57至15:00
E.
11:30至13:00
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18
[多选题]
投资者进行证券交易,首先要开设(  )。
A.
活期存款账户
B.
定期存款账户
C.
证券账户
D.
资金账户
E.
结算账户
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19
[多选题]
关于价格涨跌幅限制,下列说法正确的是(  )。
A.
我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制
B.
在一个交易日内,涨跌幅限制比例为15%
C.
ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%
D.
股票上市首日不实行价格涨跌幅限制
E.
涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例),计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位
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